特種設(shè)備（機電類）生產(chǎn)單位安全風險管控（日管控、周排查、月調(diào)
文章來源：華遠電梯 發(fā)布于：2024-08-31 11:21 瀏覽量：
特種設(shè)備（機電類）生產(chǎn)單位安全風險管控（日管控、周排查、月調(diào)度）清單
本“安全風險管控清單”為特種設(shè)備生產(chǎn)單位推薦性使用格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，特種設(shè)備生產(chǎn)單位應當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。
本“安全風險管控清單”為特種設(shè)備生產(chǎn)單位推薦性使用格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，特種設(shè)備生產(chǎn)單位應當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。
目錄
1.電梯質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
2.電梯質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理））
3.起重機械質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
4.起重機械質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理））
5.客運索道質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
6.客運索道質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理））
7.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
8.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理））
9.場（廠）內(nèi)專用機動車輛質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含修理、改造））
10.場（廠）內(nèi)專用機動車輛質(zhì)量安全風險管控清單（修理）
1.電梯質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
2.電梯質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理））
3.起重機械質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
4.起重機械質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理））
5.客運索道質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
6.客運索道質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理））
7.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
8.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理））
9.場（廠）內(nèi)專用機動車輛質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含修理、改造））
10.場（廠）內(nèi)專用機動車輛質(zhì)量安全風險管控清單（修理）
1.電梯質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
| 序號 | 風險類別 | 風險指標 | 風險管控措施 | 管控形式 | 責任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計 | 設(shè)計的依據(jù)不符合要求 | 設(shè)計任務書中明確設(shè)計的依據(jù)，檢查設(shè)計文件的依據(jù)是否符合要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 2 | 設(shè)計文件未經(jīng)責任人員審查確認即用于生產(chǎn) | 設(shè)計文件按規(guī)定經(jīng)責任人員審查確認通過后方能用于生產(chǎn) | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 未按規(guī)定對外來設(shè)計文件進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對外來設(shè)計文件進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 4 | 未按規(guī)定辦理設(shè)計修改手續(xù) | 當設(shè)計發(fā)生修改時，按設(shè)計控制程序進行處理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 |
材料與 零部件 |
未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 6 | 未按規(guī)定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 7 | 未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標識 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 8 | 未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù) | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 9 |
作業(yè) （工藝） |
未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 10 | 未對設(shè)計圖紙的工藝性進行審查 | 對設(shè)計圖紙進行工藝審查，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 11 | 未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 12 | 焊接 | 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 13 | 未按規(guī)定對焊接試板控制 | 明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 14 | 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 15 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 16 |
檢驗 與試驗 |
檢驗與試驗工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 17 | 未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 18 | 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 19 | 型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗應符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 20 |
生產(chǎn)設(shè)備 和檢驗與試驗裝置 |
采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 21 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 22 | 生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標識、檢驗報告進行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 23 | 人員管理 | 未對人員培訓的范圍、要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 24 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 25 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 26 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 27 | 未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 28 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 29 | 政府監(jiān)督、通報、預警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 30 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 31 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 |
2.電梯質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理））
| 序號 | 風險類別 | 風險指標 | 風險管控措施 | 管控形式 | 責任人 | 備注 |
| 1 | 井道勘測 | 井道現(xiàn)場情況與電梯實際尺寸不符 | 安裝施工前，根據(jù)設(shè)計圖紙復核施工現(xiàn)場 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 2 | 曳引機承重工字剛、導軌支架、廳門門頭支撐點等預埋件是否符合相關(guān)要求 | 安裝施工前，根據(jù)設(shè)計圖紙對隱蔽工程的施工質(zhì)量進行驗收 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 材料與零部件 | 未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 4 | 未按規(guī)定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標識 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù) | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 7 | 作業(yè)（工藝） | 未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進行施工技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術(shù)交底 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 8 | 未按規(guī)定進行圖紙會審 | 按規(guī)定進行圖紙會審，并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 9 | 未按規(guī)定對作業(yè)（工藝）進行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 施工用工裝、模具的管理不符合要求 | 定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 11 | 焊接 | 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環(huán)境）進行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 12 | 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 13 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 14 |
檢驗 與試驗 |
檢驗與試驗工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 15 | 未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 16 | 未按規(guī)定對檢驗試驗記錄和報告進行控制 | 應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 17 | 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置 | 采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 18 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 19 | 設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的設(shè)備的檢驗報告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標識、檢驗報告進行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 20 | 施工過程 | 未對現(xiàn)場安全環(huán)境進行評價并制定措施 | 對現(xiàn)場施工作業(yè)環(huán)境進行安全辨識，并制定相應的風險防范措施 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 21 | 施工過程不符合相關(guān)要求 | 制定現(xiàn)場作業(yè)指導手冊，規(guī)范作業(yè)程序 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 22 | 人員管理 | 未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 23 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 24 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 25 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 26 | 未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 27 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 28 | 政府監(jiān)督、通報、預警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 29 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 30 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 |
3.起重機械質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
| 序號 | 風險類別 | 風險指標 | 風險管控措施 | 管控形式 | 責任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計 | 產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求 | 按法律和法規(guī)等確定設(shè)計依據(jù)。 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 2 | 設(shè)計文件未經(jīng)責任人員審查確認，用于生產(chǎn) | 按規(guī)定執(zhí)行設(shè)計文件審查制度，明確責任和流程。 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 未對設(shè)計和施工方案（過程）風險進行控制 | 制定設(shè)計和施工方案（過程）風險控制制度，明確職責。 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 4 |
材料與零 部件 |
未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 | 按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見證材料。 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 5 | 未按規(guī)定進行驗收(復驗)、材料標識、保管、領(lǐng)用和使用控制，材料代用手續(xù)不全 |
1.按規(guī)定控制，明確責任； 2.加強過程巡查。 |
日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 作業(yè)（工藝） | 未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底，未對生產(chǎn)用工裝、模具進行檢查 |
1.制定通用、專用工藝文件，按規(guī)定完成技術(shù)交底； 2.檢查相關(guān)工作見證材料。 |
周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 7 | 未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況檢查 | 按規(guī)定完成工藝紀律檢查 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 8 | 焊接 | 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制。 | 按規(guī)定控制，加強過程巡查。 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 9 | 焊接工藝評定未覆蓋。 | 按照相關(guān)法規(guī)和標準要求完成焊接作業(yè)對應的焊接工藝評定。 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 10 | 熱處理 | 熱處理工藝不符合要求。 | 按照法規(guī)和標準要求制定熱處理工藝文件。 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 11 | 未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄和外委等進行控制。 | 按規(guī)定控制，加強過程巡查。 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 12 | 無損檢測 | 無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求。 | 按照法規(guī)和標準要求編制無損檢測工藝文件。 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 13 | 無損檢測人員管理不符合要求，未按規(guī)定對無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。 | 按規(guī)定控制，加強過程巡查。 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 14 | 理化檢驗 | 理化檢驗人員未經(jīng)培訓上崗。 | 理化檢驗人員按要求培訓上崗。 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 15 | 理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求，未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。 | 按規(guī)定控制，加強過程巡查。 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 16 | 檢驗與試驗 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求。 | 按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見證材料。 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 17 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的狀態(tài)標識，定期檢驗、檢定或校準等不符合要求。 | 按規(guī)定控制，定期檢查。 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 18 | 人員管理 | 未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定。 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求。 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 19 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求。 | 加強過程巡查及檔案管理。 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 20 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。 | 檢查相關(guān)工作見證材料。 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 21 | 特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 22 | 未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 23 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 24 | 政府監(jiān)督、通報、預警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄，整改 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 25 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄，整改，消除安全隱患 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 26 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄，整改 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 |
4.起重機械質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理））
| 序號 | 風險類別 | 風險指標 | 風險管控措施 | 管控方式 | 責任人 | 備注 |
| 1 | 材料與零部件 | 未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 | 制定材料與零部件控制程序，明確人員職責，加強過程巡查，檢查相關(guān)工作見證材料 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 2 | 未按規(guī)定進行材料復驗 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 未按規(guī)定進行材料標識、發(fā)放和領(lǐng)用 |
按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求核查材料原始標識并進行標識移植 按照規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應記錄 |
日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 4 | 未按規(guī)定存放、保管 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行存儲 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 5 | 作業(yè)（工藝） | 材料變更手續(xù)不全 | 按照材料控制程序要求進行確認和控制 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 6 | 未按規(guī)定進行圖紙會審 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行圖紙會審程序 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 7 | 通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定和技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工前技術(shù)交底 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 8 | 未對作業(yè)工藝執(zhí)行情況進行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 9 | 未編制相應的安裝維修方案、施工計劃、施工作業(yè)文件、質(zhì)量計劃等 | 施工方案或施工組織設(shè)計（含質(zhì)量計劃）的編制和實施應滿足許可范圍特性和管道工程實際情況，檢查相關(guān)工作見證材料 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 焊接 | 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制 | 按焊接控制相關(guān)程序要求，建立焊接作業(yè)人員明細表，焊工持證焊接，項目符合要求；焊接環(huán)境應滿足法規(guī)標準要求；及時、準確、規(guī)范填寫焊接記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 11 | 焊接工藝評定未覆蓋 | 具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 12 | 未按規(guī)定對焊縫返修進行控制 | 焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 13 | 無損檢測 | 無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 14 | 無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求 | 配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 15 | 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求 | 應配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 16 | 未對（外委含第三方）無損檢測工作有效控制或確認 | 未對外委（含第三方）無損檢測工作有效控制或確認 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 17 | 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 18 | 檢驗與試驗 | 檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 19 | 檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 20 | 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 21 | 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置 | 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置的操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準等不符合要求 |
1.制定安裝設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制相關(guān)程序，明確相關(guān)要求； 2.加強過程巡查及檔案管理； 3.檢查相關(guān)工作見證材料。 |
周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 22 | 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求 | 按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準，并保存見證材料 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 23 | 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制不符合要求 | 按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 24 | 施工過程 | 未對現(xiàn)場安全環(huán)境進行評價并制定措施 | 發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場作業(yè)安全風險、危險源及并制定相關(guān)控制措施 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 25 | 作業(yè)過程不符合相關(guān)要求 | 對配套設(shè)施檢查交接，對施工工藝符合性檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 26 | 施工前未進行安全技術(shù)檔案交接 | 檢查安全技術(shù)檔案交接情況 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 27 | 起重作業(yè)人員未持證上崗 | 現(xiàn)場檢查起重作業(yè)人員證件 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 28 | 人員管理 | 未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 29 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 30 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 31 | 未確認現(xiàn)場作業(yè)人員持證健康狀態(tài)是否符合要求 | 加強過程巡查，檢查施工人員健康狀態(tài) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 32 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 33 | 未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 34 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 35 | 政府監(jiān)督、通報、預警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 36 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改、消除安全隱患 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 37 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 |
5.客運索道質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
| 序號 | 風險類別 | 風險指標 | 風險管控措施 | 管控形式 | 責任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計 | 設(shè)計的依據(jù)不符合要求 | 設(shè)計任務書中明確設(shè)計的依據(jù)，檢查設(shè)計文件的依據(jù)是否符合要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 2 | 設(shè)計文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責任人員審查確認即用于生產(chǎn) | 設(shè)計文件經(jīng)鑒定機構(gòu)鑒定并按規(guī)定經(jīng)責任人員審查確認通過后方能用于生產(chǎn)， | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 未按規(guī)定對外來設(shè)計文件進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對外來設(shè)計文件進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 4 | 未按規(guī)定辦理設(shè)計修改手續(xù) | 當設(shè)計發(fā)生修改時，按設(shè)計控制程序進行處理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 材料與零部件 | 未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 6 | 未按規(guī)定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 7 | 未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標識 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 8 | 未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù) | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 9 | 作業(yè)（工藝） | 未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 10 | 未對設(shè)計圖紙的工藝性進行審查 | 對設(shè)計圖紙進行工藝審查，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 11 | 未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 12 | 焊接 | 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 13 | 未按規(guī)定對焊接試板控制 | 明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 14 | 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 15 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 16 | 熱處理 | 熱處理工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 17 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 18 | 熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，進行過程控制，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 19 | 未按規(guī)定對熱處理外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 20 | 無損檢測 | 未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td> | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 21 | 無損檢測人員及管理不符合要求 | 按規(guī)定配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權(quán)限等要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 22 | 未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制 | 無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應滿足工藝要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 23 | 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求 | 應配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 24 | 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 25 | 未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 26 | 理化檢驗 | 理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格 | 理化檢驗人員按要求培訓上崗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 27 | 理化檢驗方法和操作過程不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 28 | 理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關(guān)要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 29 | 未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 30 |
檢驗 與試驗 |
檢驗與試驗工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 31 | 未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 32 | 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 33 | 型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗應符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 34 |
生產(chǎn)設(shè)備 和檢驗與試驗裝置 |
采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 35 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 36 | 生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標識、檢驗報告進行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 37 | 人員管理 | 未對人員培訓的范圍、要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 38 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 39 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 40 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 41 | 未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 42 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 43 | 政府監(jiān)督、通報、預警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 44 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 45 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 |
6.客運索道質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理））
| 序號 | 風險類別 | 風險指標 | 風險管控措施 | 管控形式 | 責任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計 | 外來設(shè)計文件不符合相關(guān)要求 | 檢查客運索道安裝（含修理）所依據(jù)的外來設(shè)計文件是否按要求經(jīng)過審核 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 2 | 未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù) | 施工過程中發(fā)生設(shè)計變更時，檢查設(shè)計變更是否經(jīng)過審批 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 |
材料與 零部件 |
未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 4 | 未按規(guī)定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標識 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù) | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 7 |
作業(yè) （工藝） |
未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進行施工技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術(shù)交底 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 8 | 未按規(guī)定進行圖紙會審 | 按規(guī)定進行圖紙會審，并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 9 | 未按規(guī)定對作業(yè)（工藝）進行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 施工用工裝、模具的管理不符合要求 | 定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 11 | 焊接 | 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環(huán)境）進行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 12 | 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 13 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 14 | 熱處理 | 熱處理工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 15 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 16 | 熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，對熱處理過程進行控制，并準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 17 | 未按規(guī)定對熱處理外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 18 | 無損檢測 | 未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td> | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 19 | 無損檢測人員管理不符合要求 | 按規(guī)定配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權(quán)限等要求，檢查執(zhí)行情況 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 20 | 未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制 | 無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應滿足工藝要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 21 | 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求 | 應配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 22 | 無損檢測記錄和報告不符合要求 | 應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 23 | 未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 24 | 理化檢驗 | 理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格 | 理化檢驗人員按要求培訓上崗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 25 | 理化檢驗方法和操作過程不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 26 | 理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關(guān)要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 27 | 未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 28 |
檢驗 與試驗 |
檢驗與試驗工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 29 | 未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 30 | 未按規(guī)定對檢驗試驗記錄和報告進行控制 | 應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 31 | 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置 | 采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 32 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 33 | 設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的設(shè)備的檢驗報告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標識、檢驗報告進行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 34 | 施工過程 | 未對現(xiàn)場安全環(huán)境進行評價并制定措施 | 對現(xiàn)場施工作業(yè)環(huán)境進行安全辨識，并制定相應的風險防范措施 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 35 | 施工過程不符合相關(guān)要求 | 制定現(xiàn)場作業(yè)指導手冊，規(guī)范作業(yè)程序 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 36 | 人員管理 | 未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 37 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 38 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 39 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 40 | 未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 41 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 42 | 政府監(jiān)督、通報、預警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 43 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 44 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 |
7.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
| 序號 | 風險類別 | 風險指標 | 風險管控措施 | 管控形式 | 責任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計 | 設(shè)計的依據(jù)不符合要求 | 設(shè)計任務書中明確設(shè)計的依據(jù)，檢查設(shè)計文件的依據(jù)是否符合要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 2 | 設(shè)計文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責任人員審查確認即用于生產(chǎn) | 設(shè)計文件經(jīng)鑒定機構(gòu)鑒定并按規(guī)定經(jīng)責任人員審查確認通過后方能用于生產(chǎn) | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 未按規(guī)定對外來設(shè)計文件進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對外來設(shè)計文件進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 4 | 未按規(guī)定辦理設(shè)計修改手續(xù) | 當設(shè)計發(fā)生修改時，按設(shè)計控制程序進行處理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 |
材料與 零部件 |
未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 6 | 未按規(guī)定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 7 | 未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標識 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 8 | 未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù) | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 9 |
作業(yè) （工藝） |
未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 10 | 未對設(shè)計圖紙的工藝性進行審查 | 對設(shè)計圖紙進行工藝審查，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 11 | 未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 12 | 焊接 | 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 13 | 未按規(guī)定對焊接試板控制 | 明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 14 | 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 15 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 16 | 熱處理 | 熱處理工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 17 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 18 | 熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，進行過程控制，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 19 | 未按規(guī)定對熱處理外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 20 | 無損檢測 | 未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td> | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 21 | 無損檢測人員及管理不符合要求 | 按規(guī)定配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權(quán)限等要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 22 | 未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制 | 無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應滿足工藝要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 23 | 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求 | 應配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 24 | 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 25 | 未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 26 | 理化檢驗 | 理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格 | 理化檢驗人員按要求培訓上崗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 27 | 理化檢驗方法和操作過程不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 28 | 理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關(guān)要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 29 | 未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 30 |
檢驗 與試驗 |
檢驗與試驗工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 31 | 未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 32 | 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 33 | 型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗應符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 34 |
生產(chǎn)設(shè)備 和檢驗與試驗裝置 |
采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 35 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 36 | 生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標識、檢驗報告進行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 37 | 人員管理 | 未對人員培訓的范圍、要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 38 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 39 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 40 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 41 | 未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 42 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 43 | 政府監(jiān)督、通報、預警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 44 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 45 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 |
8.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理））
| 序號 | 風險類別 | 風險指標 | 風險管控措施 | 管控形式 | 責任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計 | 外來設(shè)計文件不符合相關(guān)要求 | 檢查客運索道安裝（含修理）所依據(jù)的外來設(shè)計文件是否按要求經(jīng)過審核 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 2 | 未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù) | 施工過程中發(fā)生設(shè)計變更時，檢查設(shè)計變更是否經(jīng)過審批 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 材料與零部件 | 未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 4 | 未按規(guī)定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標識 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù) | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 7 |
作業(yè) （工藝） |
未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進行施工技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術(shù)交底 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 8 | 未按規(guī)定進行圖紙會審 | 按規(guī)定進行圖紙會審，并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 9 | 未按規(guī)定對作業(yè)（工藝）進行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 施工用工裝、模具的管理不符合要求 | 定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 11 | 焊接 | 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環(huán)境）進行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 12 | 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 13 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 14 | 熱處理 | 熱處理工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 15 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 16 | 熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，對熱處理過程進行控制，并準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 17 | 未按規(guī)定對熱處理外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 18 | 無損檢測 | 未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td> | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 19 | 無損檢測人員管理不符合要求 | 按規(guī)定配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權(quán)限等要求，檢查執(zhí)行情況 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 20 | 未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制 | 無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應滿足工藝要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 21 | 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求 | 應配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 22 | 無損檢測記錄和報告不符合要求 | 應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 23 | 未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 24 | 理化檢驗 | 理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格 | 理化檢驗人員按要求培訓上崗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 25 | 理化檢驗方法和操作過程不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 26 | 理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關(guān)要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 27 | 未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 28 | 檢驗與試驗 | 檢驗與試驗工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 29 | 未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 30 | 未按規(guī)定對檢驗試驗記錄和報告進行控制 | 應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 31 | 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置 | 采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 32 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 33 | 設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的設(shè)備的檢驗報告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標識、檢驗報告進行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 34 | 施工過程 | 未對現(xiàn)場安全環(huán)境進行評價并制定措施 | 對現(xiàn)場施工作業(yè)環(huán)境進行安全辨識，并制定相應的風險防范措施 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 35 | 施工過程不符合相關(guān)要求 | 制定現(xiàn)場作業(yè)指導手冊，規(guī)范作業(yè)程序 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 36 | 人員管理 | 未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 37 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 38 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 39 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 40 | 未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 41 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 42 | 政府監(jiān)督、通報、預警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 43 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 44 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 |
9.場（廠）內(nèi)專用機動車輛質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含修理、改造））
| 序號 | 風險類別 | 風險指標 | 風險管控措施 | 管控形式 | 責任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計 | 產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求 | 產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 2 | 未按規(guī)定進行設(shè)計文件修改 | 發(fā)生設(shè)計變更時，按規(guī)定進行設(shè)計文件修改 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 材料與零部件 | 材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應規(guī)定 | 材料與零部件在使用前應具有合格的質(zhì)量證明文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 4 | 未按規(guī)定進行材料復驗 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 材料標識缺失或不符合相應規(guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行標識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 材料儲存條件不符合規(guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行存儲 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 7 | 未按規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用 | 按照規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 8 | 作業(yè)（工藝） | 通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 9 | 未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 工裝模具使用管理不規(guī)范 | 做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 11 | 工藝控制責任人未履職 | 工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 12 | 焊接 | 焊工無證或超項目焊接 | 焊工持證焊接，項目符合要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 13 | 無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋 | 具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 14 | 施焊記錄不及時、不規(guī)范 | 及時、準確、規(guī)范填寫施焊記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 15 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 16 | 焊材未按有關(guān)規(guī)定進行控制 | 應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 17 | 熱處理 | 缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 18 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 19 | 熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 20 | 無損檢測 | 無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 21 | 無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求 | 配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 22 | 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求 | 應配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 23 | 未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機 | 無損檢測的狀態(tài)和時機應滿足相應工藝的要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 24 | 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 25 | 理化檢驗 | 理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格 | 理化檢驗人員按要求培訓上崗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 26 | 理化檢測設(shè)備和儀器不滿足相應檢測要求 | 應配備合格的理化檢測設(shè)備和儀器，并按要求進行檢定校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 27 | 理化試樣不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 28 | 理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 29 | 檢驗與試驗 | 檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 30 | 檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 31 | 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 32 | 型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗應符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 33 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置 | 設(shè)備使用狀態(tài)標識缺失或不規(guī)范 | 按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 34 | 儀器設(shè)備未檢定或校準 | 按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 35 | 人員管理 | 未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 36 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 37 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 38 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 39 | 未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 40 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 41 | 叉車專項 | 叉車的設(shè)計不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 |
1.叉車制造單位在設(shè)計控制時，還應管控以下幾點： 1.實心截面貨叉符合GB／T5182《叉車 貨叉 技術(shù)要求和試驗方法》； 2.叉車起升鏈條的最小安全系數(shù)應當符合GB／T 10827.1-2014《工業(yè)車輛 安全要求和驗證 第1部分：自行式工業(yè)車輛（除無人駕駛車輛、伸縮臂式叉車和載運車）》中4.6.1的要求； 3.罩殼打開后由于意外關(guān)閉會造成傷害的，應當在罩殼處（如牽引蓄電池或者發(fā)動機罩）設(shè)置防止意外關(guān)閉的裝置，并且永久地固定在車輛上或者安裝在車輛的安全處； 4.叉車向前運行時，順時針轉(zhuǎn)動方向盤或者對轉(zhuǎn)向控制裝置的等同操作，應當使叉車右轉(zhuǎn)；舵柄操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應當不大于400N；方向盤操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應當不大于20N，左右轉(zhuǎn)向操作力相差應當不大于5N； 5.叉車液壓系統(tǒng)應當設(shè)置能防止系統(tǒng)內(nèi)壓力超過預定值的裝置，此裝置的設(shè)計和安裝能夠避免意外的松動或者調(diào)節(jié)，調(diào)整壓力需要使用工具或者鑰匙；叉車液壓系統(tǒng)用軟管、硬管和接頭至少能承受液壓回路3倍的工作壓力； 6.最大起升高度大于1800mm的乘駕式叉車應當安裝符合GB／T 5143《工業(yè)車輛護頂架 技術(shù)要求和試驗方法》要求的護頂架；沒有安裝護頂架的帶有折疊站板的步駕式叉車，當側(cè)面防護裝置處于其保護位置時，應當采取措施以防起升高度大于1800mm； 7.乘駕式電動叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃平衡重式叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃側(cè)面式叉車應當設(shè)置司機坐（站）姿狀態(tài)感知系統(tǒng)，當司機不在正常操作位置時，車輛不能進行動力運行，即使操縱載荷裝卸控制裝置，也不應當出現(xiàn)門架的傾斜和貨叉架的移動；當司機回到正常操作位置，但沒有進行額外操作時，動力運行、門架的傾斜和貨叉架的移動均不應當自動發(fā)生； 8.應當設(shè)置司機權(quán)限信息采集器，通過指紋、虹膜、人臉特征等生物信息或者磁卡等與個人身份信息唯一綁定的媒介，驗證司機操作權(quán)限，當該采集器失效、拆除或者司機信息不正確時，車輛不能啟動。 |
周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 42 | 觀光車專項 | 觀光車的設(shè)計不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 |
觀光車制造單位在設(shè)計控制時，還應管控以下幾點： 1.觀光車、觀光列車的每節(jié)車廂應當設(shè)置存放滅火器的位置，并且該位置應當便于滅火器的取用； 2.觀光車輛所有車輪上均應當設(shè)置行車制動裝置，并且能夠由司機直接操縱； 3.觀光車輛應當采用非封閉的車身結(jié)構(gòu)。 4.觀光車輛技術(shù)參數(shù)的特殊要求：觀光車的額定載客人數(shù)（含司機，下同）不大于23；觀光列車的額定載客人數(shù)（含司機和安全員）不大于72，并且牽引車頭座位數(shù)不大于2，車廂總節(jié)數(shù)不大于3，每節(jié)車廂座位數(shù)不大于35；觀光車輛的輪距不小于1.15m；觀光列車的牽引車頭及每節(jié)車廂的車輪數(shù)均大于4；觀光車輛無載狀態(tài)下的側(cè)傾穩(wěn)定角不小于35°。 5.觀光車輛風窗玻璃應當符合GB 9656《機動車玻璃安全技術(shù)規(guī)范》的要求；前照燈應當符合GB／T 28710《非公路旅游觀光車 前照燈》的要求；安全帶應當符合GB／T 28709《非公路旅游觀光車 座椅安全帶及其固定器》的要求。 6.觀光車輛在設(shè)計時應當明確滿載最大爬坡度、最大行駛坡度、最大運行速度等性能參數(shù)，且滿載最大爬坡度不得小于最大行駛坡度，最大行駛坡度和最大運行速度的取值應當符合TSG 81-2022《場（廠）內(nèi)專用機動車輛安全技術(shù)規(guī)程》的要求。 7.方向盤不得右置，最大自由轉(zhuǎn)動量從中間位置向左和向右轉(zhuǎn)角均不大于15°；應當設(shè)置轉(zhuǎn)向限位裝置。 8.觀光列車采用氣壓制動系統(tǒng)時，應當符合GB 7258-2017《機動車運行安全技術(shù)條件》中7.8.2和7.9.3的要求。 9.每位乘客應當有安全帶；每位乘客應當有安全拉手，靠近車體邊緣的乘客應當有安全實用的扶手，扶手距離座椅上表面高度不低于180mm；車輛側(cè)面的乘客上下車出入口處應當設(shè)置護欄、側(cè)圍、護鏈等安全防護裝置；與運行方向相反布置、位于車輛最后部的乘客座位應當裝設(shè)保護圍欄等安全防護裝置。 10.觀光列車上應當設(shè)置視頻監(jiān)控裝置，能清晰監(jiān)測到車內(nèi)乘客、道路及周邊環(huán)境，視頻存儲時間不應當少于72h；觀光列車的最后一節(jié)車廂內(nèi)，應當設(shè)置安全員專用座椅，并且設(shè)置安全員與司機雙向溝通的裝置；觀光列車的牽引連接裝置上，應當設(shè)置防止觀光列車在行駛中因振動和撞擊而使連接脫開的安全裝置；觀光列車的牽引車頭、車廂的所有連接部位，應當設(shè)置當牽引連接失效后的二次保護裝置。 |
周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 43 | 政府監(jiān)督、通報、預警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 44 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改、消除安全隱患 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 45 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 |
10.場（廠）內(nèi)專用機動車輛質(zhì)量安全風險管控清單（修理）
| 序號 | 風險類別 | 風險指標 | 風險管控措施 | 管控形式 | 責任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計 | 修理設(shè)計和施工方案（過程）的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求 | 修理設(shè)計和施工方案（過程）的依據(jù)按照現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 2 | 未按規(guī)定進行設(shè)計文件和施工方案（過程）修改 | 發(fā)生設(shè)計變更時，按規(guī)定進行設(shè)計文件和施工方案（過程）修改 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 材料與零部件 | 材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應規(guī)定 | 材料與零部件在使用前應具有合格的質(zhì)量證明文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 4 | 未按規(guī)定進行材料復驗 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 材料標識缺失或不符合相應規(guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行標識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 材料儲存條件不符合規(guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行存儲 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 7 | 未按規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用 | 按照規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 8 | 作業(yè)（工藝） | 通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 9 | 未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 工裝模具使用管理不規(guī)范 | 做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 11 | 焊接 | 焊工無證或超項目焊接 | 焊工持證焊接，項目符合要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 12 | 無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋 | 具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力容器焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 13 | 施焊記錄不及時、不規(guī)范 | 及時、準確、規(guī)范填寫施焊記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 14 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 15 | 焊材未按有關(guān)規(guī)定進行控制 | 應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 16 | 熱處理 | 缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 17 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 18 | 熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 19 | 無損檢測 | 無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 20 | 無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求 | 配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 21 | 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求 | 應配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 22 | 未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機 | 無損檢測的狀態(tài)和時機應滿足相應工藝的要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 23 | 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 24 | 理化檢驗 | 理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格 |
理化檢驗人員按要求培訓上崗 |
月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 25 | 理化檢測設(shè)備和儀器不滿足相應檢測要求 | 應配備合格的理化檢測設(shè)備和儀器，并按要求進行檢定校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 26 | 理化試樣不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 27 | 理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 28 | 檢驗與試驗 | 檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 29 | 檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 30 | 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 31 | 型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗應符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 32 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置 | 設(shè)備使用狀態(tài)標識缺失或不規(guī)范 | 按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 33 | 儀器設(shè)備未檢定或校準 | 按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 35 | 人員管理 | 未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 36 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 37 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 38 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 39 | 未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 40 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 41 | 叉車專項 | 叉車的修理不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 | 叉車在修理時，還應注意：更換叉車的防爆部件時，使用單位應當保證新部件的防爆級別和技術(shù)要求不低于原部件，并且對整車防爆性能的有效性負責，更換記錄、部件防爆合格證等技術(shù)資料應當存入安全技術(shù)檔案。 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 42 | 觀光車專項 | 觀光車的修理不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 | 觀光車修理時應注意：采用自動變速箱的內(nèi)燃觀光車輛，只有當變速箱換擋裝置處于停車擋（“P”擋）或空擋（“N”擋）時方可啟動發(fā)動機（具有自動啟停功能的車輛除外） | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 43 | 政府監(jiān)督、通報、預警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 44 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改、消除安全隱患 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 45 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 |